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“外盘期货”必定违法吗?

2018-10-09 13:51:33 和讯网  安凯律师所 陈杰

  本文所说的“外盘期货”指我国境外的期货买卖。由于我国期货买卖机制受限,出资者更喜爱外盘期货的24小时不间断买卖、多做市商、高流动性、买卖种类丰厚。但在绝大多数人眼中,外盘期货未经我国期货监督办理部门同意,归于违法行为,并且也有许多运营外盘期货“出事”的先例。那么从事外盘期货事务是否必定违法呢?笔者就来剖析一下我国对境外期货买卖的相关法令规则。

  1.参加外盘期货买卖是否违法?

  我国《期货买卖办理条例》第四十二条第二款规则“境内单位或许个人从事境外期货买卖的方法,由国务院期货监督办理组织会同国务院商务主管部门、国有财物监督办理组织、银行业监督办理组织、外汇办理部门等有关部门制定,报国务院同意后实施。”,此处所说的办理方法,至今没有制定。可是《期货买卖办理条例》第七十三条“境内单位或许个人违背规则从事境外期货买卖的……”,已然详细办理方法未制定,那此处的“违背规则”应理解为违背法令法规的其他规则。因而,除了国有企业外,境内组织或个人单纯参加境外期货买卖的行为,并不违法但须自担危险;当然,假如行为人违背外汇办理等其他法令法规,则另当别论。

  

  2.运营外盘期货相关事务是否违法?

  《期货买卖办理条例》第十五条第二款规则“未经国务院期货监督办理组织同意,任何单位或许个人不得树立或许变相树立期货公司,运营期货事务”,假如行为人未经同意运营期货公司的事务,肯定是违法的。那么期货公司的事务有哪些呢?依据《期货公司监督办理方法》,期货公司的事务规模包括期货生意事务、期货出资咨询事务和财物办理事务。我国《刑法》第二百五十二条规则“未经国家有关主管部门同意非法运营证券、期货、稳妥事务的”,非法运营期货是非法运营罪的一种状况。笔者以为,需求“国家有关主管部门同意”的期货事务,必定是需求通过行政许可的事务,而依据《期货买卖办理条例》和《期货公司监督办理方法》,需求行政许可的规模是树立期货公司以及上述期货公司的三种事务规模。因而,假如行为人从事的外盘期货相关事务并不是期货公司专属事务的,只需没有其他违法行为,也不构成违法。

  

  3.从事外盘期货怎么躲避法令危险?

  但是从事外盘期货的人们要说了,期货事务最主要的便是生意事务,不能做这块事务就失去了运营外盘期货的含义了。笔者以为除了运营非行政许可的事务规模外,也不是彻底没有合法的途径。试想一下,可借用场外配资的方式:账户所有人将外盘期货账户和资金借给境内出资者运用,境内出资者向境内融资介绍人交给担保金或担保物(担保金可等值也可少于账户内资金)以担保出资者履约;三方签定书面协议约好详细权利义务。如此在三方树立民间假贷(账户中的资金系账户所有人出借给出资人的)、账户借用和让与担保的法令关系,然后避开踩雷期货生意事务。境内出资者也没有换汇、结汇,因而不会违背外汇办理的相关规则;而账户所有人与融资介绍人之间的资金划拨有或许触及换汇和跨境资金来往,需注意合法合规操作,否则将前功尽弃!

  

  笔者以为不管从事什么事务,都要把法令危险放在第一位,特别是刑事法令危险,若有人欲参加外盘期货,必须恪守我国现有法令法规,切不可有违法、违法的片面成心。一起,笔者无意鼓舞任何人参加外盘期货买卖,由于外盘期货账户开设在境外,不受我国监管部门监管,一旦呈现胶葛将很难维权;但市面上却存在着很多的外盘期货和外盘证券事务,可见仍是有必定商场需求的。本文仅是从法令技能动身剖析参加或从事外盘期货的合法性问题,当然笔者也期望监管层赶快制定相关办理方法,添补法令法规的空白。

(职责编辑:陈姗 HF072)
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